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竞争法一周要闻 | 2019年第01期·总第48期
发布时间:2019-01-09
  导读:

  国内方面,市场监管总局成立之后坚持立法先行,并在行政执法上也有新举措。2018年最后一个星期公布行政处罚程序暂行规定、行政处罚听证暂行办法,更好地促进了执法机关依法行政,也为接下来的行政执法提供了程序性指引。2019年伊始,市场监管总局又公布了《禁止垄断协议行为的规定(征求意见稿)》,该征求意见稿明确了执法授权机制、细化了《反垄断法》第十三条、第十四条所列举的7种具体垄断协议形式、引入了“安全港”制度,并细化了依据《反垄断法》第四十五条规定中止调查的程序要求。同期公布的《关于反垄断执法授权的通知》就执法管辖及授权机制也进行了明确的规定。新年伊始,反垄断执法机构“三合一”之后一系列紧锣密鼓的新举措为将来的执法工作提供了法律保障。

  国际方面,根据新闻报道,美国时间2019年1月4日,美国加州法院开始对联邦贸易委员会指控高通涉嫌损害智能手机及其零部件行业竞争案进行开庭审理;1月3日,欧盟委员会对可口可乐公司收购英国咖啡巨头Costa案无条件审批通过;1月7日,英国竞争与市场管理局对赛默飞世尔收购儒博科技全资子公司Gatan交易进入第二近段调查。


目录

  国内执法动态

  1、市场监管总局公布《关于反垄断执法授权的通知》

  2、市场监管总局就《禁止垄断协议行为的规定(征求意见稿)》征求意见

  3、市场监管总局公布《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》

  4、市场监管总局公布《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》

  5、市场监管总局对扑尔敏原料药企业实施垄断行为依法处罚1243万元

  6、市场监管总局公示14件经营者集中简易案件

  7、市场监管总局公布16件2018年制止滥用行政权力排除、限制竞争行为典型案例

  8、中医药局印发加快落实仿制药供应保障及使用政策工作方案的通知强调要加大原料药领域垄断行为的打击力度

  国际执法动态

  1、美国加州法院开庭审理联邦贸易委员会指控高通涉嫌损害智能手机及其零部件行业竞争案

  2、欧盟委员会审批通过可口可乐公司收购英国咖啡巨头Costa

  3、英国竞争与市场管理局对赛默飞世尔收购儒博科技全资子公司Gatan交易进入第二近段调查

  国内执法动态

  1.市场监管总局公布《关于反垄断执法授权的通知》

  为了加强和优化政府反垄断职能,充实反垄断执法力量,有效维护市场公平竞争,促进全国统一开放、竞争有序市场体系建设,根据工作需要,按照《中华人民共和国反垄断法》有关规定,市场监管总局授权各省、自治区、直辖市人民政府市场监督管理部门(以下统称省级市场监管部门),负责本行政区域内有关反垄断执法工作,并就有关事宜通知如下:

  一、建立科学高效反垄断执法机制

  (一)市场监管总局负责反垄断统一执法,直接管辖或者授权有关省级市场监管部门管辖下列案件:

  1.跨省、自治区、直辖市的垄断协议、滥用市场支配地位和滥用行政权力排除限制竞争案件,以及省级人民政府实施的滥用行政权力排除限制竞争行为。

  2.案情较为复杂或者在全国有重大影响的垄断协议、滥用市场支配地位和滥用行政权力排除限制竞争案件。

  3.总局认为有必要直接管辖的垄断协议、滥用市场支配地位和滥用行政权力排除限制竞争案件。

  (二)省级市场监管部门负责本行政区域内垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争案件反垄断执法工作,以本机关名义依法作出处理。省级市场监管部门发现案件属于总局管辖范围的,要及时将案件移交总局。省级市场监管部门对属于本机关管辖范围的案件,认为有必要由总局管辖的,可以报请总局决定。

  (三)总局在案件审查和调查过程中,可以委托省级市场监管部门开展相应的调查。省级市场监管部门应当积极配合总局做好反垄断执法工作。省级市场监管部门在反垄断执法过程中,可以委托其他省级市场监管部门或者下级市场监管部门开展调查。受委托的市场监管部门在委托范围内,以委托机关的名义实施调查,不得再委托其他行政机关、组织或者个人实施调查。

  (四)省级市场监管部门对案件管辖产生异议的,报请总局决定。

  二、严格依法履行法定职责

  (一)积极开展反垄断执法。总局和省级市场监管部门要将执法作为推进反垄断工作的主要内容,切实加强反垄断案件查办,着力预防和制止垄断行为。省级市场监管部门要严格依法做好管辖范围内反垄断有关举报受理、线索核查、立案调查和案件处理等工作,做到有案必查、违法必究, 坚决防止和克服地方保护主义和市场分割。对不依法行政、违反法律规定执法办案的,总局将视情况改变授权方式或者撤销授权。工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密的,要严肃追究法律责任。

  (二)统一执法尺度和标准。总局要加强对全国反垄断工作的指导和协调。省级市场监管部门要严格依照法律规定和总局统一要求,按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的原则,开展反垄断执法工作。省级市场监管部门要在立案后10个工作日内,将立案情况向总局备案;立案前可以就相关事宜与总局沟通。在拟作出销案决定、行政处罚事先告知、行政处罚决定、中止调查、恢复调查和终止调查决定,以及拟对滥用行政权力排除限制竞争行为提出依法处理建议前,要将案件有关情况和文书草稿向总局报告,接受总局的指导和监督。案件调查和处理中的其他重大或者疑难事项,要及时向总局报告。

  (三)加强案件信息公开。总局和省级市场监管部门要按照有关规定要求,通过国家企业信用信息公示系统,做好相关涉企信息的公示工作。总局建设和进一步完善反垄断执法信息发布平台。省级市场监管部门要在作出行政处罚决定、中止和终止调查决定以及对滥用行政权力排除限制竞争行为提出依法处理建议后5个工作日内,将有关文书报送总局。总局与省级市场监管部门同步向社会公布反垄断执法信息。

  三、切实加强组织保障

  (一)加强对反垄断工作的组织领导。反垄断工作是优化营商环境的重要内容,是市场在资源配置中起决定性作用的重要保障。省级市场监管部门要充分认识反垄断工作的重要意义,结合本地实际,研究采取切实有效的反垄断工作举措,当好市场公平竞争的维护者和消费者利益的保护者。每年年底前,省级市场监管部门要将当年反垄断工作总体情况及时上报总局。

  (二)配备反垄断专业执法资源。反垄断执法任务繁重、专业性很强。省级市场监管部门要科学配置执法资源,明确专门负责反垄断执法的机构和人员,为有效开展反垄断执法工作提供有力的组织保障。建立健全反垄断执法人才选拔和培养机制,逐步建立省级反垄断执法人才库,形成一支高素质、专业化、相对稳定的反垄断执法队伍。

  (三)不断增强反垄断执法能力。省级市场监管部门要在总局指导下,定期组织开展反垄断执法人员培训,通过专家授课、交流研讨、案例剖析等多种方式,学习反垄断有关法律规定、理论基础、典型案例和执法经验。加强与高等院校等科研机构的沟通交流,开展反垄断立法执法重点难点问题研究,提升反垄断执法能力和水平。

  (四)深入开展竞争宣传倡导。省级市场监管部门要结合本地实际,切实做好本行政区域内的竞争宣传倡导工作。严格落实“谁执法谁普法”的普法责任制要求,大力宣传反垄断法律法规和要求。建立行政执法人员以案释法制度,充分发挥典型案例的引导、规范、预防与教育功能,增强市场主体和社会公众的竞争法律意识,营造有利于公平竞争的社会氛围。
  (来源:国家市场监管总局)

  2、市场监管总局就《禁止垄断协议行为的规定(征求意见稿)》征求意见

  2019年1月3日,市场监管总局公布《禁止垄断协议行为的规定(征求意见稿)》并附有《起草说明》,向公众征求意见。该《规定》着眼于预防和制止经济活动中的垄断协议行为,规范和保障禁止垄断协议行为的反垄断执法,既注重制度的延续性,也充分考虑了机构整合前反垄断执法既有经验。规定共五章四十五条,对执法机构、垄断协议认定、垄断协议调查、行政处罚等禁止垄断协议行为的实体和程序内容进行了全面规定,同时也注意了同《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》和《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》的衔接。主要包括:

  (一)关于授权机制。为建立全国统一开放、竞争有序的市场体系,《反垄断法》将反垄断执法作为中央事权,明确规定由国务院规定的承担反垄断职责的机构负责反垄断执法工作。为了便于严格统一执法,法律还规定了国务院反垄断执法机构根据工作需要,可以授权省级政府相应的机构负责反垄断执法工作。随着实践的发展,对查处垄断协议行为实施普遍授权有其必要性和可能性,《规定》拟授权各省级市场监督管理部门查处垄断协议行为,并建立相应的备案报告制度。

  (二)关于垄断协议的认定。《规定》根据《反垄断法》第二章“垄断协议”规定,不再区分价格与非价格垄断协议案件,并就《反垄断法》第十三条、第十四条所列举的固定变更价格、限制生产销售数量等 7 种具体垄断协议形式进行了进一步细化。针对《反垄断法》规定由国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议,《规定》也明确了反垄断执法机构进行认定的具体考量因素,增进了法律的确定性。

  (三)关于“安全港”制度。根据反垄断执法机构执法实践和全球其他司法辖区经验,除《反垄断法》明确列举的垄断协议类型外,经营者在其市场份额不显著的情形下,对竞争的排除限制效果有限。因此,《规定》设置了“安全港”制度,对节约执法资源、为经营者提供更清晰的指引具有重要意义。

  (四)关于中止调查。《规定》细化了《反垄断法》第四十五条规定,明确了中止调查的程序要求,如在中止调查决定书、终止调查决定书增加了执法机构的监督义务和经营者履行承诺的报告义务等。为被调查的经营者依法申请中止调查提供了明确的指引。

  (来源:国家市场监管总局)

  (附:《禁止垄断协议行为的规定(征求意见稿)》(链接:http://samr.saic.gov.cn/gg/201901/P020190104310476067936.pdf)及《起草说明》(链接http://samr.saic.gov.cn/gg/201901/P020190104310476269196.pdf

  3、市场监管总局公布《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》

  2018年12月26日,市场监管总局公布总局令第2号《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》,该《暂行规定》自2019年4月1日起施行。

  (附:《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》 ,链接:http://samr.saic.gov.cn/xw/yw/wjfb/201812/t20181225_279060.html
  (来源:国家市场监管总局)

  4、市场监管总局公布《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》

  2018年12月26日,市场监管总局公布总局令第3号《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》,该《暂行办法》自2019年4月1日起施行。

  (附:《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》, 链接:http://samr.saic.gov.cn/xw/yw/wjfb/201812/t20181225_279061.html
  (来源:国家市场监管总局)

  5、市场监管总局对扑尔敏原料药企业实施垄断行为依法处罚1243万元


  2018年6月,媒体报道扑尔敏原料药短期之内价格快速上涨,导致部分药品停产,引起社会广泛关注。2018年7月,市场监管总局在外围调查的基础上对相关扑尔敏原料药企业立案调查。调查发现,河南九势制药股份有限公司(以下简称河南九势)是国内最大的扑尔敏原料药生产企业,湖南尔康医药经营有限公司(以下简称湖南尔康)自2018年以来获得扑尔敏原料药唯一进口代理资质。经研究论证,湖南尔康和河南九势在扑尔敏原料药市场具有市场支配地位。2018年2月以来,在湖南尔康主导下,两家涉案企业密切联系,相互配合,实施了滥用市场支配地位行为,包括:以不公平高价向下游经营者销售扑尔敏原料药;向下游经营者销售扑尔敏原料药时搭售相关药用辅料;以“无货”为由拒绝向下游经营者供应扑尔敏原料药,或提出缴纳高额保证金、将成药回购统一销售、提高成药价格并分成等下游经营者无法接受的条件,变相拒绝供应扑尔敏原料药。

  涉案企业上述行为违反了《中华人民共和国反垄断法》有关规定。市场监管总局于近日依法作出行政处罚,责令两家涉案企业停止违法行为;对湖南尔康没收违法所得239.47万元,处以上一年度销售额8%的罚款计847.94万元;对河南九势处以上一年度销售额4%的罚款计155.73万元。对两家涉案企业罚没共计1243.14万元。

  扑尔敏作为原料药被广泛用于生产2000多种感冒和过敏类药物制剂,包括鼻炎片、维C银翘片等销量较大的常用药品。两家涉案企业实施上述滥用市场支配地位行为,性质严重、危害程度较深。一是助推扑尔敏原料药价格上涨。作为最主要的扑尔敏原料药供应企业,涉案企业行为导致扑尔敏原料药供应紧张,价格上涨。二是严重破坏市场公平竞争。涉案企业行为损害下游经营者利益,使相关竞争者不能有效参与市场竞争,具有明显的排除、限制竞争效果。三是社会影响恶劣。扑尔敏原料药是生产2000余种常用药重要原料,涉案企业行为导致扑尔敏原料药供应短缺、价格大幅上涨,部分下游厂商减产停产,损害了广大患者利益,产生了恶劣的社会影响。在接受反垄断调查后,两家涉案企业已主动整改,及时纠正了违法行为,并恢复对扑尔敏原料药的正常供应。

  目前,我国原料药领域垄断行为多发,导致下游药品涨价或短缺。市场监管总局将持续加强原料药领域反垄断执法,严厉打击垄断涨价等各类垄断行为,坚持从快、从重处理,维护原料药市场公平竞争秩序,保护相关经营者和广大患者的合法权益。
  (来源:国家市场监管总局)

  6、市场监管总局公示14件经营者集中简易案件

  (1)维多投资合伙第二有限公司与Delonex能源有限公司等经营者收购巴西石油与天然气公司股权案

  (2)上海汽车集团股份有限公司收购安吉汽车租赁有限公司股权案

  (3)长春一东离合器股份有限有限公司收购吉林大华机械制造有限公司等2家公司股权案

  (4)陕煤集团榆林化学有限责任公司与高化学技术株式会社新设合营企业案

  (5)永辉超市股份有限公司与珠海高瓴天成二期投资管理有限公司等经营者收购永辉投资有限公司股权案

  (6)北京润物东方生物技术有限公司收购航天神舟生物科技集团有限公司股权案

  (7)翰昂系统株式会社收购麦格纳国际公司部分液体气压和控制业务案

  (8)中信资本控股有限公司收购味之素株式会社部分业务案

  (9)浙江世纪华通集团股份有限公司收购盛跃网络科技(上海)有限公司股权案

  (10)住友金属矿山株式会社与住友商事株式会社收购泰克Quebrada Blanca矿业公司股权案

  (11)喜利得集团与天宝欧洲公司新设合营企业案

  (12)王子绿色资源株式会社与ENEX电力株式会社新设合营企业案

  (13)法国达飞海运集团收购基华物流股份公司股权案

  (14)博天环境集团股份有限公司与上海华谊集团投资有限公司新设合营企业案
  (来源:国家市场监管总局)

  7、市场监管总局公布16件2018年制止滥用行政权力排除、限制竞争行为典型案例

  2018年12月29日,市场监管总局发布了2018年市场监管部门制止滥用行政权力排除、限制竞争行为典型案例。

  案例一:北京市纠正房山区燃气开发中心行政性垄断行为

  案例二:山西省纠正晋中市住房保障和城乡建设局行政性垄断行为

  案例三:上海市纠正上海市商务委行政性垄断行为

  案例四:江苏省纠正苏州市道路运输管理机构行政性垄断行为

  案例五:安徽省纠正六安市安全生产监督管理局行政性垄断行为

  案例六:江西省纠正新建区“营改增”工作协调推进领导小组行政性垄断行为

  案例七:江西省纠正宜春市盐务局、鹰潭市盐务局行政性垄断行为

  案例八:山东省纠正临沂市莒南县公共资源交易服务中心行政性垄断行为

  案例九:山东省纠正济南市建委行政性垄断行为

  案例十:河南省纠正封丘县人民政府行政性垄断行为

  案例十一:湖北省发展和改革委员会纠正天门市人力资源和社会保障局行政性垄断行为

  案例十二:湖南省纠正部分市州经信部门行政性垄断行为

  案例十三:广东省纠正中山市住房和城乡建设局行政性垄断行

  案例十四:四川省纠正南充市西充县人民政府行政性垄断

  案例十五:陕西省纠正西安市国土资源局行政性垄断行为行为为

  案例十六:甘肃省纠正庆阳市西峰区政府行政性垄断行为
  (来源:国家市场监管总局)

  8、中医药局公布《关于加快落实仿制药供应保障及使用政策工作方案》强调加大原料药领域的反垄断执法

  2019年1月2日,国家发展改革委、国家卫生健康委、国家知识产权局、最高人民法院、国家中医药局等12个部委联合发文落实党中央、国务院关于仿制药供应保障及使用政策,该方案中尤其强调了要加强反垄断执法。该方案明确,持续加大原料药领域垄断行为的打击力度,根据举报和发现的线索积极开展执法活动,对实施原料药垄断的企业,依法从重、从快处理,形成有效威慑;公开曝光原料药垄断典型案例,加强宣传,引导原料药经营者依法合规经营。高度关注药品领域滥用知识产权排除、限制竞争行为,对涉嫌垄断的及时立案调查,对构成垄断的加大处罚力度,维护公平竞争的市场环境。
  (来源:国家中医药管理局)

  国际执法动态

  1、美国加州法院开庭审理联邦贸易委员会指控高通涉嫌损害智能手机及其零部件行业竞争案

  根据凤凰财经新闻报道,美国时间2019年1月4日,美国联邦贸易委员会(FTC)指控高通涉嫌损害智能手机及其零部件行业竞争案件在美国北加州法院开庭审理。FTC早在2017年就对高通公司提起了指控,根据FTC的披露,FTC指控高通公司下列行为违反了联邦贸易委员会法案:

  (1)维持“无许可、无芯片”政策,仅在手机制造商同意高通公司的首选许可条款的前提下,才提供其基带处理器;

  (2)拒绝向竞争对手许可标准必要专利;

  (3)以减少专利使用费换取苹果公司的排他性合作(以阻止苹果与高通的竞争对手合作)。

  FTC请求法院判令高通公司停止其违反联邦贸易委员会法案的不公平竞争行为。同时,FTC还请求法院通过法院令促使高通公司停止其妨碍市场竞争的行为,并采取措施恢复相关市场的竞争秩序。
  (来源: 凤凰财经、联邦贸易委员会)

  2、欧盟委员会审批通过可口可乐公司收购英国咖啡巨头Costa的交易

  2019年1月3日,欧盟委员会审批通过了美国可乐可乐公司(Coca Cola)收购英国咖啡巨头Costa的交易。英国咖啡巨头Costa在全球范围内经营咖啡实体店,出售包装、烘焙、研磨咖啡和其他配料,在英国、爱尔兰及波兰还提供热饮自动售货机服务。美国可乐可乐公司在全球范围内拥有并许可多种非酒精类饮料商标,生产浓缩软饮和糖浆并向瓶装商供应,负责营销以其商标销售的饮料。

  欧盟委员会经审查认为:由于两家公司并不销售同种产品,并且双方经营活动之间的联系有限,因此本次交易不会产生竞争顾虑。
  (来源:欧盟委员会)

  3、英国竞争与市场管理局对赛默飞世尔收购儒博科技全资子公司Gatan交易进行第二阶段调查

  2018年12月24日,英国竞争与市场管理局(CMA)宣布对赛默飞世尔收购儒博科技全资子公司Gatan交易开始进行调查。在此之前,去年12月19日CMA认为根据交易现有的信息,赛默飞世尔的预期并购已达到“实质减少竞争”的程度。由于申报方未能提供能够解决竞争顾虑的方案,2019年1月7日,CMA已经决定移送本案,由独立调查小组对本案进行第二阶段调查。根据CMA公告,1月7日当天CMA同时还为本案指定了独立调查小组及成员名单。
  (来源:英国竞争与市场管理局)