京都律师事务所高级合伙人、京都刑事辩护研究中心主任梁雅丽律师受邀为国联证券员工进行事合规和廉洁自律专题授课。专题讲座共分为三次，分别从国有证券公司职务犯罪风险解析、证券公司主营业务刑事犯罪认定事实和标准、廉洁自律和企业合规管理体系建设三个方面进行讲解和分析。

　　一、国有证券公司职务犯罪风险解析

 

　　2022年3月25日，第一次专题讲座主要围绕着证券公司职务犯罪这一主题进行讲解，梁雅丽律师指出，刑事风险贯穿始终，尤其需要充分重视，在人员管理和业务发展上都需要更高的风险管理意识。梁雅丽律师从商业贿赂犯罪、公司财产相关职务类犯罪、公司人员职务犯罪等多个角度出发，结合最新法律、司法解释及多个典型案例，对涉及的每一个罪名进行详细的解读和分析，对参与培训人员起到了较好的普法及警示作用。

　　二、证券公司主营业务刑事犯罪认定事实和标准

 

　　2022年4月21日，第二次专题讲座如期举办，主要培训内容为证券公司主营业务刑事犯罪认定事实和标准，从具体法条解析及实务案例出发，对证券工作人员履职过程中高发的罪名进行逐一的讲解，包括证券类犯罪，比如欺诈发行证券、违规披露、不披露重要信息罪等；还包括金融类犯罪，例如非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、贷款诈骗罪、背信运用受托财产罪、洗钱罪等。通过对具体罪名的解读，使参与培训员工对主营业务相关的刑事风险有了更深的层次的领悟与理解。

　　三、廉洁自律和企业合规管理体系建设

 

　　2022年5月12日，第三次讲座主题为廉洁自律和企业合规管理体系建设，本次讲座从合规管理体系对廉洁自律的促进作用、涉案企业合规不起诉改革及典型案例介绍、涉案企业合规管理体系建设标准及有效性评估以及企业合规实践四个方面出发，结合湖南建工集团有限公司合规案、中兴通讯公司反贿赂管理体系建设等实务中具有典型意义的合规整改案例，介绍了合规管理体系及廉洁建设对企业发展的重要性。

　　通过三次专题讲座的开展，国联证券刑事合规和廉洁自律专题讲座收获了良好的效果，梁雅丽律师以本人团队办理的多个职务类犯罪、证券类犯罪、合规整改相关案件的真实案情为例，便于员工对从业风险产生具象的了解，起到了有效的法律解读和风险提示作用。