全面注册制背景下，监管机构逐步压实发行人、中介机构责任，企业上市的难度加大。为助力中小企业挂牌上市，推进金融服务中介机构之间的实务交流，北京市京都律师事务所与开源证券于10月31日合办“注册制下新三板挂牌和北交所上市的机遇与挑战”主题讲座。开源证券创新成长投资银行总部董事总经理宋宏勇和京都律师事务所高级合伙人张永福律师分别从证券从业者和律师的角度进行主题分享，京都律师事务所管理合伙人、CEO褚长志致开幕辞，讲座现场三十余家公司、会计师事务所、律师事务所的嘉宾齐聚一堂。

　　

　　褚长志

　　在开幕致辞中，京都律师事务所管理合伙人、CEO褚长志对京都律师事务所的28年历史发展情况进行简要介绍，他表示，希望通过当天的主题分享，对创新型中小企业发展有所裨益。

　　

　　宋宏勇

　　开源证券创新成长投资银行总部董事总经理宋宏勇进行了题为“资本市场分析与北交所上市机会”的主题分享。宋宏勇指出，在9月1日证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》后，明显出现活跃迹象，客户对待在北交所上市的态度从犹豫不决转向趋之若鹜。另一方面，针对北交所流动性不足的疑虑，宋宏勇表示，随着在北交所上市的企业数量持续增多、市场规模逐步扩大，流动性不会成为阻碍交易的难题。

　　

　　张永福

　　京都律师事务所高级合伙人张永福律师在“新三板挂牌和北交所上市的主要法律问题”分享中提到，新三板挂牌和北交所上市的主要法律问题聚焦在控股股东等因涉嫌违法导致无法挂牌或挂牌中止、公司股权变动、公司关联交易与同业竞争等六个方面。他结合自身曾承办过的典型案例，深入浅出地剖析了挂牌与上市背后法律难题的解决方案。

　　

　　

　　

　　自由交流环节

　　主题分享结束后，多名与会嘉宾就主题分享提到的内容进行了热烈讨论。数据显示，开源证券系我国头部券商，连续多年推荐企业新三板挂牌数量居于行业第一，累计保荐14家企业在北交所过会，其中2023年上半年保荐5家企业在北交所成功上市，排名行业第一。