近日，由北京市京都律师事务所许明律师、叶静律师代理的某民营企业家诈骗罪、伪造国家机关公文罪一案，经过辩护律师的不懈努力，人民法院最终采纳了辩护人的意见，以一罪认定，判处当事人有期徒刑三年缓刑三年。具体办案过程分享如下：

　　一、星夜前往，批捕阶段了解案情，为自首辩护埋下伏笔

　　京都所两位律师接受委托时，当事人已经羁押近一个月，案件已经进入批捕阶段。当时正属于疫情控制时期，辩护律师克服疫情期间会见难等诸多困难，第一时间乘坐飞机于凌晨四点到达某县入住，次日六点前往企业了解情况，通过对企业生产经营情况、专项资金申请情况进行详细摸排，当日下午前往某县看守所会见当事人了解具体情况。至此，辩护团队在批捕阶段已经将案情了解清楚。辩护人认为，当事人构成自首，将该辩护意见与公安机关、检察机关沟通，并得到肯定性意见。

　　二、本案属于审计署发现后移送的千万元诈骗案，将判处十年以上有期徒刑

　　辩护律师获知当事人系某省一位成功的民营企业家，且该企业为该地优秀的龙头企业，解决了多人的就业问题。企业是在一次申报国家专项基金的材料中，被国家审计署交叉审计发现其伪造环保批文骗取国家专项资金，国家审计署随即将该线索移送司法机关。公安机关以当事人涉嫌诈骗罪和伪造国家机关公文罪将其刑事拘留，涉案金额高达一千余万元，其中六百万元既遂、四百三十八万元未遂。若没有自首等其他情节，将可能会被判处十年以上有期徒刑。

　　三、审查起诉阶段提交羁押必要性审查申请，提出合规整改建议，并被采纳

　　审查起诉阶段，辩护律师第一时间调取该案件全部卷宗仔细研读梳理案件，多次与承办检察官沟通羁押必要性。另外，辩护律师与涉案企业实际控制人进行深入沟通，从法理、情理等多方面晓之以情动之以理。经过不懈努力，劝服实际控制人筹措资金用于退赔，并配合公安机关追缴相关款项。辩护律师在与承办检察官沟通案件的同时递交《羁押必要性申请书》和审查起诉阶段的辩护意见。与此同时，辩护人认为该民营企业家涉嫌犯罪的原因是企业管理不规范，法律意识淡薄造成，建议企业提出刑事合规整改的申请。检察机关在综合考虑之后采纳了辩护律师的意见，决定对当事人变更强制措施为取保候审。自此，已经被羁押了近四个月的当事人重获自由。

　　四、合规整改验收，法院采纳辩护律师意见，判处最轻缓刑

　　在审查起诉阶段进行的合规整改经过验收合格，由于案件涉案金额巨大，不宜做出不起诉决定，案件被起诉至人民法院，法院继续考察了企业合规整改后的情况。在庭审中，辩护律师论证充分，获得了合议庭的一致赞扬。庭审后辩护律师与主审法官又进行多次沟通交流，提交多层次、多方位的论证版辩护意见。最终法院采纳了律师提出的辩护意见，认定当事人自首、部分未遂、认罪认罚、全部退赃退赔，企业合规整改并验收通过，决定对当事人减轻处罚，判处有期徒刑三年缓刑三年。检察机关认可判决结果，并未抗诉。当事人亦并未上诉，一审判决结果生效。

　　五、法庭背后的思考：合规经营才能行至久远，国家专项资金应依法申报

　　反观整个案件，一个成功的民营企业家，为了帮助企业提高产能，在明知企业无法达到国家专项基金申请资格的情况下，报以侥幸心理轻信某些辅助申报机构的建议，提交伪造环保批复文件而获取国家专项基金后被羁押。该案件能够给与诸多开办企业人员警示，应当做到规范经营，切不可游离在法律之外，否则有可能东窗事发。企业在申报国家专项资金时一定要认真研读政策，评估是否符合申报资格，不满足条件的切不可为了资金伪造申报材料。满足申报条件的也不可伪造申报材料，尤其是不可伪造国家机关公文（如环评批复、备案材料）等重要文书。另外，申报所获得的资金一定要专款专用，否则将可能造成不必要的麻烦，甚至身陷牢笼。